Por redacción de Sin Comillas
LPL Financial, el corredor de bolsa independiente más grande de Estados Unidos, acordó pagar $4.8 millones para transar una demanda de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC, por sus siglas en inglés) por no haber supervisado adecuadamente a Eugenio García Jiménez, un asesor de inversiones no afiliado a la firma, acusado de malversación de fondos al municipio de Mayagüez. En el proceso, LPL habría roto las reglas contra el lavado de dinero, asegura la SEC.
LPL Financial no verificó adecuadamente cuando abrió una cuenta para García Jiménez y realizó transferencia bancarias, a pesar de que éste ya había tenido problemas con una firma de inversiones en el pasado.
En diciembre del año pasado, el SEC presentó una denuncia en contra de García Jiménez por malversación de $7.1 millones al municipio de Mayagüez. El acusado ofreció al municipio invertir $9 millones con un rendimiento de entre 8% y 10%. Sin embargo, se transfirió fondos a sí mismo y las entidades que controlaba. En menos de un mes, antes de que LPL congelara la cuenta, García Jiménez fue capaz de apropiarse de $3.1 millones adicionales a los $4.1 millones iniciales.
