Por redacción de Sin Comillas
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC, por sus siglas en inglés) impuso una multa de $555 millones a nueve firmas de Wall Street por el uso indebido de plataformas de mensajería instantánea. Cinco de ellas ya se enfrentaron a acusaciones similares presentadas por la Commodity Futures Trading Commission (CFTC).
Según la SEC, las empresas admitieron que desde al menos 2019, el personal se comunicó sobre asuntos comerciales a través de plataformas que incluyen WhatsApp y Signal. Las empresas no retuvieron una “mayoría sustancial” de estos mensajes.
La CFTC señala que las empresas no “mantuvieron o preservaron registros que debían mantenerse según los requisitos de mantenimiento de registros”, ni tampoco “supervisaron diligentemente” los asuntos comerciales. “Los requisitos de mantenimiento de registros y supervisión son fundamentales, y los que no cumplen con las obligaciones regulatorias lo hacen bajo su riesgo”, advierte la SEC.
