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La SEC multa a 13 firmas por vender bonos de Puerto Rico de forma inapropiada

Mon, Nov 3, 2014

Economía, Finanzas

SEC

Por Luisa García Pelatti

La Securities and Exchange Commission (SEC) ha multado a 13 firmas de inversiones por vender bonos de la emisión de Obligaciones Generales que llevó a cabo el Gobierno de Puerto Rico en marzo, ascendente a $3,500 millones, en denominaciones mayores a las permitidas. Las multas van desde los $54,000 a los $130,000.

Las firmas afectadas son:  Charles Schwab & Co., Hapoalim Securities USA, Interactive Brokers LLC, Investment Professionals Inc., J.P. Morgan Securities, Lebenthal & Co., National Securities Corporation, Oppenheimer & Co., Riedl First Securities Co. of Kansas, Stifel Nicolaus & Co., TD Ameritrade, UBS Financial Services y Wedbush Securities.

La SEC encontró que las compañías de inversiones vendía bonos por debajo de la denominación mínima establecida de $100,000 por transacción, lo que viola una medida designada para proteger a los inversionistas individuales que participan en el mercado de bonos municipales. La medida establece que en el caso de bonos con clasificación de “chatarra” que tienen un riesgo mayor –como era el caso de la emisión de Puerto Rico– la cantidad mínima por transacción es mayor. Como los inversionistas individuales tienden a hacer inversiones en cantidades más pequeñas, poner una transacción mínima más alta ayuda a asegurar que las compañías de inversión venden esos bonos de alto riesgo sólo a inversionistas que son capaces de invertir grandes cantidades y están más preparados para enfrentar los riesgos asociados.

La SEC detectó que se habían realizado 66 transacciones por debajo del mínimo establecido de $100,000 en la venta de la emisión de $3,500 millones de Obligaciones Generales de Puerto Rico.

“Estas acciones demuestran nuestro compromiso con la aplicación rigurosa de todos los tipos de violaciones en el mercado de bonos municipales”, dijo Andrew J. Ceresney, director de la División de Cumplimiento de la SEC . “Vamos a actuar con rapidez y a utilizar todas las herramientas disponibles para proteger a los inversionistas en valores municipales”.

A continuación la lista de compañías multadas:

  • Charles Schwab & Co. – $61,800
  • Hapoalim Securities USA – $54,000
  • Interactive Brokers LLC – $56,000
  • Investment Professionals Inc. – $67,800
  • J.P. Morgan Securities – $54,000
  • Lebenthal & Co. – $54,000
  • National Securities Corporation – $60,000
  • Oppenheimer & Co. – $61,200
  • Riedl First Securities Co. of Kansas – $130,000
  • Stifel Nicolaus & Co. – $60,000
  • TD Ameritrade – $100,800
  • UBS Financial Services – $56,400
  • Wedbush Securities Inc. – $67,200


7 Responses to “La SEC multa a 13 firmas por vender bonos de Puerto Rico de forma inapropiada”

  1. Ramón Dominguez says:

    Lector….estas en lo correcto….John Ashcroft….pero venció la ley y Obama la renovó con mas dientes…..y añadió el temible FATCA dentro del HIRE act que nos llevara al fracaso…..no tienes idea los poderes de confiscación sin juicio ni acusación que se ha legislado el gobierno diz que para la War on Terror…..hemos s perdido nuestras libertades sagradas del constitución animadas por el experto constitucional llamado Barack Obama…Escucha bien lo que señaló Snowden….Report

  2. Ramón Dominguez says:

    Esto fue un oversight de la industria ya que estaba expresó en el memorando de oferta….la cantidad de las multas así lo dice….son todas firmas de reputacion y no hubo colusion ..El regulador siempre necesita agregar recursos para su oficina….Ha sido así bajo la incumbencia de Obama….hoy hay elecciones y debe apuntarse victorias el partido republicano del Senado….si prosperan, se modificará el exceso de regulación a los cuales todos han estado expuestos los pasado 6 años…..dentro de poco sabremos….Report

    • incme sabatuchi says:

      perdoname RAMON pero tu estas hablando o prometiendo algo de los hipocritas republicanos? por favor .ya yo no les creo ni si se percinan .por lo menos les democratas son sinceros aunque totalmente despistados y errados pero los republicanos son tan y tan hipocritas .lo creo cuando lo vea .eso si ya se que BEN CARSON sera nuestro proximo presidente .agarrete tolentino 🙂 algun dia el senado sera del PARTIDO.TE je je je y sarah palin presidenteReport

    • Lector says:

      Ramón, ojala tengas razón. Pero te recuerdo que los que iniciaron la sobre regulación fueron los republicanos con el Patriots Act bajo la plataforma de Bush Jr. Vamos a ver si vuelven a sus raíces de partido. Pero lo dudo.Report

  3. Bonista says:

    Esto pondrá la próxima emisión en el ojo del SEC. Va a estar interesante como manejan esto aquí de cara a otra emisión.Report

  4. incme sabatuchi says:

    ME VALE!!! Auuuccchhhhhh .dime con quien andas y te dire quien eres .el que juega con fuego se quema .eso quiere decir que WARNING PELIGRO WILL ROGERS PELIGRO .no va a ser tan facil vender o salir de esos bonos para las compañias que se acogieron a venderlos .quizas hasta imposible .alguien dijo /satisfaccion garantizada o su dinero devuelto/?

    .que gente aqui con 100 veces mas conocimiento de lo que esto significa que YO me expliquen .pero esto no se ve muy bien y parece un maleficio o maldicion que le ha caido a puerto rico ,no?

    .ahora si que la ley 66 parece que se pondra en vigor

    .mejor es comprar comida enlatada o un pasaje on the double ,no?

    .y el fin vendra como ladron en la noche…. alguien que sepa mas biblia que yo que añada los versiculo biblicos apropiadosReport

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  1. El Reportero Las Vegas Plan fiscal separa dinero para pagar una deuda cuestionada en el tribunal y por la ciudadanía – El Reportero Las Vegas - March 16, 2017

    […] los tribunales los encargados de hacerla. En 2014, la Securities and Exchange Commission (SEC) multó a 13 bancos por vender de forma inapropiada bonos de la emisión de $3,500 millones de Obligaciones […]Report

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