Bancos

Por redacción de Sin Comillas

The Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ha impuesto una multa de $370,000 a dos firmas de inversiones en Puerto Rico por violar las normas de seguridad en el manejo de fondos de inversiones, según publica The Bond Buyer.

Oriental Financial Services Corp.Popular Securities, Inc., sin admitir ni negar los hechos, acordaron pagar la multa por haber fallado en mantener y aplicar procedimientos de supervisión adecuados durante el colapso del mercado de bonos tras la degradación de 2012. Oriental pagará $245,00 y Popular $125,000. Oriental acordó restituir a sus clientes una cantidad con intereses en un plazo de 90 días.

El problema se centra en el manejo de fondos mutuos cerrados. Según FINRA, entre julio de 2011 y junio de 2013 las firmas vendieron bonos sin seguir los procedimientos de supervisión y no revisar la concentración de las carteras de inversión de los clientes.

FINRA señala que las firmas violaron la Regla 2110, que requiere “un alto nivel de honorabilidad comercial”, y las normas de supervisión.